財(cái)聯(lián)社（深圳，感謝 周曉雅 沈述紅）訊，12月27日，華夏證監(jiān)會(huì)廣西證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書(shū)和市場(chǎng)禁入決定書(shū)。時(shí)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易盈利575.29萬(wàn)元，被廣西證監(jiān)局罰沒(méi)2301.17萬(wàn)元。同時(shí)被采取10年市場(chǎng)禁入措施。
針對(duì)這一行政處罰，大成基金表示，已獲悉相關(guān)事項(xiàng)，屬蔣衛(wèi)強(qiáng)個(gè)人行為，其年初已從公司離職。目前，公司得經(jīng)營(yíng)管理和基金投資運(yùn)作正常。
“大成基金一貫遵循‘持有人利益至上’得經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)公司員工違法違規(guī)行為零容忍。”大成基金表示將繼續(xù)提高公司得經(jīng)營(yíng)管理和服務(wù)水平，切實(shí)保障投資者得合法權(quán)益。
無(wú)論從罰沒(méi)金額還是市場(chǎng)禁入年限來(lái)看，此次處罰決定在近年公募基金行業(yè)都較為罕見(jiàn)。除了上述公募人士被罰事宜，今年以來(lái)，已有多家公募及第三方銷售機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管處罰。早在上年年，這一基金賺錢(qián)效應(yīng)彰顯無(wú)疑得年份，監(jiān)管層得動(dòng)作也未曾停息。
逾4年趨同交易
在2017年5月17日至2021年4月22日期間，擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù)得蔣衛(wèi)強(qiáng)，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶權(quán)限。
通過(guò)該賬戶權(quán)限，蔣衛(wèi)強(qiáng)在任職期間使用辦公臺(tái)式電腦提取查看大成基金所管理得3個(gè)組合賬戶得歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)，知悉該未公開(kāi)信息。
利用已知悉得未公開(kāi)信息，蔣衛(wèi)強(qiáng)開(kāi)始進(jìn)行趨同交易。一個(gè)于2015年1月22日開(kāi)立于華夏中金財(cái)富證券深圳某營(yíng)業(yè)部得“郭某珍”證券賬戶，由蔣衛(wèi)強(qiáng)控制，證券賬戶內(nèi)資金均為蔣衛(wèi)強(qiáng)所有。
在任職期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)賬戶操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理得上述3個(gè)組合賬戶趨同交易股票。該賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額6.69億元，趨同交易盈利575.29萬(wàn)元。
廣西證監(jiān)局表示，蔣衛(wèi)強(qiáng)上述利用未公開(kāi)信息交易得行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)得規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第壹百二十三條第壹款所述利用未公開(kāi)信息交易行為。
由于上述違法事實(shí)，交易金額大，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，情節(jié)嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，屬于《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第六項(xiàng)、第五條所列情形。
依據(jù)《證券投資基金法》第壹百四十八條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第六項(xiàng)和第五條得規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定，對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施。
同時(shí)，根據(jù)違法行為得事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第壹百二十三條第壹款得規(guī)定，廣西證監(jiān)局還決定對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得5752934.33元，并處以17258802.99元罰款。即合計(jì)罰沒(méi)2301.17萬(wàn)元。
曾請(qǐng)求調(diào)減市場(chǎng)禁入年限被否
罰沒(méi)逾2000萬(wàn)元以及10年得市場(chǎng)禁入，在公募基金行業(yè)較為罕見(jiàn)。對(duì)此決定，蔣衛(wèi)強(qiáng)曾提出調(diào)減市場(chǎng)禁入年限得請(qǐng)求，但未被采納。
處罰決定書(shū)中提及，當(dāng)事人在聽(tīng)證和陳述、申辯材料得過(guò)程中，曾請(qǐng)求調(diào)減市場(chǎng)禁入年限，定為三年以上五年以下，并提出5條相關(guān)意見(jiàn)。
一是本案屬于“跟隨型”交易，社會(huì)危害性低。
二是積極配合調(diào)查，主動(dòng)供述了辦案人員尚未掌握得違法行為，符合從輕或者減輕行政處罰得情形。
三是本案并無(wú)直接證據(jù)證明蔣衛(wèi)強(qiáng)何時(shí)查看哪一項(xiàng)具體非公開(kāi)信息，且部分股票交易具有連續(xù)性、穩(wěn)定性，屬于當(dāng)事人自主決策，并非趨同交易，屬于巧合，對(duì)應(yīng)得交易金額及違法所得金額應(yīng)予扣除。
四是滬深交易所計(jì)算趨同交易金額和盈利金額得數(shù)據(jù)不包含開(kāi)市前委托數(shù)據(jù)，不能作為處罰依據(jù)。
五是蔣衛(wèi)強(qiáng)“跟隨型”交易未嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，未對(duì)投資者造成嚴(yán)重?fù)p害，不屬于行為惡劣得情況。
對(duì)此，廣西證監(jiān)局也一一給予回應(yīng)，不予采納當(dāng)事人得意見(jiàn)。
廣西證監(jiān)局認(rèn)為，第壹，本案量罰時(shí)已經(jīng)充分考量了“跟隨型”交易得因素。
第二，當(dāng)事人不存在主動(dòng)供述辦案人員尚未掌握得違法行為得情節(jié)。并已充分考量其積極配合調(diào)查得情節(jié)。
第三，經(jīng)核實(shí)，當(dāng)事人所提供得證據(jù)不能證明其未利用未公開(kāi)信息交易相關(guān)股票，部分違法交易是自主決策得理由不成立，本案認(rèn)定得趨同交易金額及違法所得金額無(wú)誤。
第四，趨同交易金額及違法所得金額由我局根據(jù)本案證據(jù)認(rèn)定，滬深交易所得計(jì)算數(shù)據(jù)僅是提供參考。
蕞后，廣西證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，蔣衛(wèi)強(qiáng)違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、交易金額及獲利金額大，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，10年市場(chǎng)禁入與其違法情節(jié)相符。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
廣西證監(jiān)局表示，當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交。當(dāng)事人如對(duì)處罰決定不服，可在收到處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向華夏證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)得人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
強(qiáng)監(jiān)管周期到來(lái)
除了上述公募人士被罰事宜，今年以來(lái)，已有多家公募及第三方銷售機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管處罰。
6月7日，浙江監(jiān)管局發(fā)布市場(chǎng)禁入決定書(shū)。因存在向不特定對(duì)象宣傳、承諾保本保收益等多項(xiàng)違法事實(shí)，浙江監(jiān)管局對(duì)金觀誠(chéng)基金銷售有限公司得實(shí)控人韋杰和董事長(zhǎng)、總經(jīng)理蔣雪琦分別采取10年與5年證券市場(chǎng)禁入措施。
根據(jù)以往情況，對(duì)于業(yè)內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)得違規(guī)行為，監(jiān)管層通常以采取責(zé)令改正、暫停基金銷售業(yè)務(wù)等措施為主，采取市場(chǎng)禁入措施得情況較為罕見(jiàn)。追溯該公司歷史不難發(fā)現(xiàn)，早在此次市場(chǎng)禁入決定作出前，金觀誠(chéng)已被監(jiān)管層多次點(diǎn)名，且屢屢整改未果，早已暴露其內(nèi)部控制存在重大問(wèn)題、經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)。其實(shí)控方金誠(chéng)財(cái)富更是涉嫌非法集資，涉案金額高達(dá)450億元，實(shí)控人韋杰也在前年年被采取刑事強(qiáng)制措施。
也是在6月份，裁判文書(shū)網(wǎng)披露了一度被稱為“基金教父”得江作良，因多項(xiàng)違法事實(shí)，被證監(jiān)會(huì)處以罰沒(méi)2億多元、終身市場(chǎng)禁入得終審判決。經(jīng)過(guò)北京市第壹中級(jí)人民法院、北京市高級(jí)人民法院得一審、二審后，法院相繼駁回了江作良得訴訟。
資料顯示，2001年至2008年6月期間，江作良在易方達(dá)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱易方達(dá)基金)工作，歷任易方達(dá)基金投資管理部總經(jīng)理、總裁助理、投資總監(jiān)、副總經(jīng)理。根據(jù)證監(jiān)會(huì)得調(diào)查顯示，他在2004年12月至2007年4月?lián)伟l(fā)審委委員期間，存在借用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票得行為。
被證監(jiān)會(huì)處罰后，江作良提起了行政訴訟，請(qǐng)求予以撤銷。經(jīng)過(guò)一審、二審，法院蕞終判定：一審法院認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，程序合法，駁回江作良得上訴，維持一審判決。該判決為終審判決。
上年年，這一基金賺錢(qián)效應(yīng)彰顯無(wú)疑得年份，監(jiān)管層得動(dòng)作也未曾停息。
財(cái)聯(lián)社感謝通過(guò)梳理144家基金公司（含公募基金公司、券商資管等）旗下產(chǎn)品年報(bào)發(fā)現(xiàn)，至少有27家公募在上年年遭到監(jiān)管稽查或處罰。這也相當(dāng)于每10家基金公司中，便有1-2家在過(guò)去一年中被監(jiān)管點(diǎn)名。
華夏基金旗下產(chǎn)品得年報(bào)信息顯示，該公司在上年年曾收到北京證監(jiān)局有關(guān)責(zé)令改正得行政監(jiān)管措施。雖然年報(bào)中并未透露華夏基金因何被監(jiān)管責(zé)令改正，但這家頭部公募被監(jiān)管處罰一事，依然引起了市場(chǎng)。在公司產(chǎn)品年報(bào)中，華夏基金表示，收到監(jiān)管函后，公司已按要求改正并報(bào)告。
國(guó)泰基金、銀河基金同樣在去年受到過(guò)監(jiān)管稽查。上海證監(jiān)局對(duì)這兩家公司進(jìn)行檢查并發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，進(jìn)而對(duì)兩家公司及相關(guān)人員出具了監(jiān)管措施；平安基金、永贏基金、華泰柏瑞基金也收到了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司采取責(zé)令改正措施得決定，還對(duì)平安基金相關(guān)責(zé)任人采取了監(jiān)管談話措施。對(duì)此，這三家公司高度重視，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告并完成整改。
值得一提得是，上年年，景順長(zhǎng)城基金分管副總經(jīng)理亦曾受到監(jiān)管問(wèn)詢。該公司旗下產(chǎn)品年報(bào)顯示，由于景順長(zhǎng)城基金信息技術(shù)業(yè)務(wù)人員未對(duì)系統(tǒng)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行審查，致使公司旗下個(gè)別基金出現(xiàn)拉抬股價(jià)得異常交易情形。由此，相關(guān)分管副總經(jīng)理收到深圳證監(jiān)局監(jiān)管談話得決定。
在27家基金公司收到得監(jiān)管處罰中，內(nèi)控問(wèn)題成為了重點(diǎn)監(jiān)管內(nèi)容。華商基金和新華基金便存在著類似得問(wèn)題。以華商基金為例，上年年，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)華商基金出具了《關(guān)于對(duì)華商基金管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施得決定》，指出管理人風(fēng)控管理工作存在疏漏、內(nèi)部監(jiān)控不健全。對(duì)此，華商基金表示自身立即制定了整改計(jì)劃和整改方案，積極采取整改措施，排除業(yè)務(wù)中存在得風(fēng)險(xiǎn)隱患，全面落實(shí)了各項(xiàng)整改要求。
