證券代碼：605288 證券簡(jiǎn)稱：凱迪股份 公告編號(hào)：2021-038
常州市凱迪電器股份有限公司
2021年半年度募集資金存放
與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
根據(jù)我國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和上海證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）編制的2021年1月1日至2021年6月30日（報(bào)告期）的募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告如下：
一、募集資金情況
（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)我國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)常州市凱迪電器股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]878號(hào)）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股1,250萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為92.59元/股，募集資金總額115,737.50萬(wàn)元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用8,233.87萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為107,503.63萬(wàn)元。上述募集資金于2021年5月26日全部到賬，并經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，出具了天健驗(yàn)〔2021〕141號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司已將上述募集資金全部存放于募集資金專戶管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。
（二）本報(bào)告期募集資金使用和結(jié)余情況
公司2021年1-12月實(shí)際使用募集資金47,244.70萬(wàn)元，收到的募集資金銀行存款利息、理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為874.05萬(wàn)元。
公司2021年1-6月實(shí)際使用募集資金13,405.66萬(wàn)元，收到的募集資金銀行存款利息、理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為1,128.92萬(wàn)元；截至2021年6月30日，公司已累計(jì)使用募集資金60,650.36萬(wàn)元，累計(jì)收到的募集資金銀行存款利息、理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為2,002.97萬(wàn)元。
截至2021年6月30日，募集資金余額為48,856.34萬(wàn)元，其中：募集資金專戶余額26,356.34萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的募集資金銀行存款利息、理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）；購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品余額22,500.00萬(wàn)元。
二、募集資金管理情況
為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與控制，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司已制定《常州市凱迪電器股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“《公司募集資金管理制度》”），對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、管理、使用及監(jiān)督等方面做出了明確的規(guī)定。自募集資金到位以來(lái)，公司嚴(yán)格按照經(jīng)2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《公司募集資金管理制度》有關(guān)規(guī)定存放、使用及管理。2021年5月27日，公司及保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司分別與我國(guó)工商銀行股份有限公司常州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)支行、我國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司常州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)支行、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司常州分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），由公司在該等銀行開設(shè)了5個(gè)專戶存儲(chǔ)募集資金。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，報(bào)告期內(nèi)，上述《三方監(jiān)管協(xié)議》的各方當(dāng)事人均嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行了相關(guān)義務(wù)，未發(fā)生違反協(xié)議約定的情況。
截至2021年6月30日，公司首次公開發(fā)行募集資金專戶存儲(chǔ)情況如下：
單位：元
三、本報(bào)告期募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況
截至2021年6月30日，公司實(shí)際投入募投項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì)人民幣60,650.36萬(wàn)元，具體使用情況詳見(jiàn)附件：募集資金使用情況對(duì)照表。
（二）募投項(xiàng)目預(yù)先投入及置換情況
公司于2021年6月29日召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意募集資金到位后，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金25,324.57萬(wàn)元。上述募集資金置換情況已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，并由其出具《鑒證報(bào)告》（天健審〔2021〕8549號(hào)）。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)針對(duì)上述募集資金置換事項(xiàng)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。
公司于2021年7月進(jìn)行上述資金結(jié)算，截至2021年6月30日，上述資金已全部置換完畢。
（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
本報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
（四）使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換的情況
公司于2021年6月29日召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司使用銀行承兌匯票支付首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目所需資金，并從募集資金專戶劃轉(zhuǎn)等額資金至自有資金賬戶。
2021年1-6月，公司從募集資金專戶劃轉(zhuǎn)等額資金至自有資金賬戶金額為7,256.82萬(wàn)元。
（五）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于2021年6月4日召開第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，于2021年6月22日召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，均審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣80,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，該議案自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該議案均發(fā)表了同意的意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2021年6月6日公司于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。
公司于2021年4月27日召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，于2021年5月20日召開2021年年度股東大會(huì)，均表決通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣50,000萬(wàn)元（包含本數(shù)）的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，自2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至2021年度股東大會(huì)召開日止，在上述額度內(nèi)及授權(quán)期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。本次授權(quán)生效后將覆蓋前次授權(quán)。上述事項(xiàng)經(jīng)公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2021年4月28日公司于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。
截至2021年6月30日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買結(jié)構(gòu)性存款余額為【22,500.00】萬(wàn)元。2021年上半年度，公司使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品取得的投資收益為【1,078.65】萬(wàn)元。
截至2021年6月30日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況如下：
單位：萬(wàn)元
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司募投項(xiàng)目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
報(bào)告期內(nèi)，公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《公司募集資金管理制度》等制度的規(guī)定和要求使用募集資金，不存在違規(guī)使用及管理募集資金的情形。
附件：募集資金使用情況對(duì)照表
特此公告。
常州市凱迪電器股份有限公司董事會(huì)
二二一年八月二十五日
附件：
募集資金使用情況對(duì)照表
2021年1-6月
單位：萬(wàn)元
證券代碼：605288 證券簡(jiǎn)稱：凱迪股份 公告編號(hào)：2021-040
常州市凱迪電器股份有限公司
關(guān)于召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會(huì)召開日期：2021年9月9日
● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、 召開會(huì)議的基本情況
(一) 股東大會(huì)類型和屆次
2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)
(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)
召開地點(diǎn)：常州市凱迪電器股份有限公司會(huì)議室
(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
至2021年9月9日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)
無(wú)
二、 會(huì)議審議事項(xiàng)
本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型
1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體
上述議案已經(jīng)公司于2021年8月24日召開的第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年8月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《我國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的相關(guān)公告及文件。
2、 特別決議議案：議案1
3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：無(wú)
4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無(wú)
5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)
三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)
(一) 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。
(二) 股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。
(三) 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會(huì)議出席對(duì)象
(一) 股權(quán)登記日收市后在我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
(三) 公司聘請(qǐng)的律師。
(四) 其他人員。
五、 會(huì)議登記方法
（一）、登記時(shí)間
2021年9月7日（上午9:00-11:30；下午14:00-17:00）。
（二）、登記地點(diǎn)
常州市凱迪電器股份有限公司（江蘇省常州市橫林鎮(zhèn)江村）。
（三）、登記方式
擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)間、地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦理。異地股東可以通過(guò)信函、郵件方式辦理登記，均須在登記時(shí)間2021年9月7日下午17:00點(diǎn)前送達(dá)，以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，信函、郵件中須注明股東聯(lián)系人名稱、聯(lián)系方式及注明“股東大會(huì)”字樣。
（1）、自然人股東：應(yīng)由本人或其委托的代理人出席會(huì)議；股東本人出席會(huì)議的，應(yīng)持本人有效身份證原件、股票賬戶卡原件辦理登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持本人有效身份證件原件、自然人股東有效身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書（附件1）和股東賬戶卡辦理登記；
（2）、法人股東：應(yīng)由其法定代表人或其委托的代理人出席會(huì)議；法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持本人有效身份證件原件、法定代表人身份證明書原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法人股東股票賬戶卡原件辦理登記；法定代表人委托的代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持本人有效身份證件原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、授權(quán)委托書（附件1）、法人股東股票賬戶卡原件辦理登記；
（3）、所有原件均需一份復(fù)印件，如通過(guò)信函、郵件方式辦理登記，請(qǐng)?zhí)峁┍匾穆?lián)系人及聯(lián)系方式，并與公司電話確認(rèn)后方視為登記成功。通過(guò)信函或郵件方式登記的股東請(qǐng)?jiān)趨⒓蝇F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)攜帶上述證件。
六、 其他事項(xiàng)
（一）、本次股東大會(huì)會(huì)期半天，出席會(huì)議的股東或代理人交通、食宿費(fèi)自理。
（二）、參會(huì)股東請(qǐng)?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到，并請(qǐng)攜帶身份證明、股東賬戶卡、授權(quán)委托書等原件，以便驗(yàn)證入場(chǎng)。
（三）、會(huì)議聯(lián)系方式
聯(lián)系地址：江蘇省常州市橫林鎮(zhèn)江村橫崔路2號(hào)
郵政編碼：213161
聯(lián)系電話：0519-67898518
電子郵箱：zqb@czkaidi.cn
聯(lián)系人：陸曉波
2021年8月25日
附件1：授權(quán)委托書
? 報(bào)備文件
提議召開本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議
附件1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
常州市凱迪電器股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年9月9日召開的貴公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號(hào)：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。
證券代碼：605288 證券簡(jiǎn)稱：凱迪股份 公告編號(hào)：2021-036
常州市凱迪電器股份有限公司
第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告
一、董事會(huì)會(huì)議召開情況
常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議于2021年8月12日以書面、電話和電子郵件方式發(fā)出，并于2021年8月24日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決的方式召開。本次會(huì)議應(yīng)出席董事7人，實(shí)際出席董事7人，公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席本次會(huì)議，本次會(huì)議由董事長(zhǎng)周榮清主持，本次董事會(huì)的召集、召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《常州市凱迪電器股份有限公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
（一）、以7票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年半年度報(bào)告及其摘要的議案》
公司嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，編制的《2021年半年度報(bào)告》公允地反映了公司2021年半年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果；2021年半年度報(bào)告所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。報(bào)告的編制和審核程序符合法律、法規(guī)的要求，符合我國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，同意對(duì)外報(bào)出。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《常州市凱迪電器股份有限公司2021年半年度報(bào)告》及摘要。
（二）、以7票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》
公司2021年半年度募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，募集資金具體使用情況與已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《常州市凱迪電器股份有限公司2021年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
（三）、以6票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量的議案》
公司于2021年7月6日完成了2021年年度權(quán)益分派。根據(jù)《常州市凱迪電器股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)限制性股票的回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由60.31元/股調(diào)整為42.35元/股，本次擬回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量由5,000股調(diào)整為7,000股。
陸曉波先生系本議案的關(guān)聯(lián)董事，已回避表決。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量的公告》。
（四）、以6票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》
鑒于公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象中3人因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)同意對(duì)該3名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的共計(jì)7,000股限制性股票以42.35元/股的價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷并辦理相關(guān)手續(xù)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告》。
（五）、以7票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》
1、根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，公司3名激勵(lì)對(duì)象因離職已失去本次限制性股票激勵(lì)資格，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)7,000股擬由公司回購(gòu)注銷。回購(gòu)?fù)瓿珊蠊镜墓煞菘倲?shù)由70,689,360股變更為70,682,360股，注冊(cè)資本由人民幣70,689,360.00元變更為70,682,360.00元；
2、根據(jù)新《證券法》對(duì)《公司章程》部分條款進(jìn)行修訂。
同意公司對(duì)注冊(cè)資本及《公司章程》進(jìn)行修改，同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)層辦理工商變更相關(guān)事宜。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《常州市凱迪電器股份有限公司關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的公告》。
（六）、以7票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)召開公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
同意公司于2021年9月9日召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《常州市凱迪電器股份有限公司關(guān)于召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
證券代碼：605288 證券簡(jiǎn)稱：凱迪股份 公告編號(hào)：2021-037
常州市凱迪電器股份有限公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議于2021年8月12日以書面等方式發(fā)出通知，并于2021年8月24日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)表決的方式召開。本次會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人，本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席徐建峰先生主持，本次監(jiān)事會(huì)的召集、召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《常州市凱迪電器股份有限公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
（一）、以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年半年度報(bào)告及其摘要的議案》
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，編制的《2021年半年度報(bào)告》公允地反映了公司2021年半年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果；2021年半年度報(bào)告所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。報(bào)告的編制和審核程序符合法律、法規(guī)的要求，符合我國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
（二）、以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年半年度募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，募集資金具體使用情況與已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（三）、以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量的議案》
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整在公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
上述調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次調(diào)整合法、有效。
（四）、以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》
常州市凱迪電器股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二二一年八月二十五日
證券代碼：605288 證券簡(jiǎn)稱：凱迪股份 公告編號(hào)：2021-039
常州市凱迪電器股份有限公司
關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、修訂《公司章程》
并辦理工商變更登記的公告
常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年8月24日在公司會(huì)議室召開了第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》，具體情況如下：
一、公司注冊(cè)資本變更的相關(guān)情況
根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，公司3名激勵(lì)對(duì)象因離職已失去本次限制性股票激勵(lì)資格，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)7,000股擬由公司回購(gòu)注銷。本次回購(gòu)注銷完成后，公司的股份總數(shù)由70,689,360股變更為70,682,360股，注冊(cè)資本由人民幣70,689,360.00元變更為70,682,360元。
公司擬對(duì)注冊(cè)資本及《公司章程》進(jìn)行修改，同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)層辦理工商變更相關(guān)事宜。
二、修訂《公司章程》部分條款的相關(guān)情況
1、因公司股份總數(shù)及注冊(cè)資本發(fā)生變化，公司擬對(duì)章程中的有關(guān)條款進(jìn)行修訂；
2、按照新《證券法》《上市公司章程指引》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，公司擬對(duì)章程有關(guān)條款進(jìn)行修訂。
具體修訂內(nèi)容如下：
除上述條款外，《公司章程》其余條款不變。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)層辦理工商變更相關(guān)事宜。
上述變更最終以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。修改后的《公司章程》將于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)予以披露。
特此公告。
常州凱迪電器股份有限公司董事會(huì)
二二一年八月二十五日
證券代碼：605288 證券簡(jiǎn)稱：凱迪股份 公告編號(hào)：2021-041
常州市凱迪電器股份有限公司
關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的公告
常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年8月24日召開第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量的議案》。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序
1、2021年10月29日，公司召開第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于召開公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，關(guān)聯(lián)董事已在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2021年10月29日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。
3、2021年10月30日至2021年11月9日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年11月11日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
4、2021年11月16日，公司召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，關(guān)聯(lián)股東依法回避表決。
5、2021年11月24日，公司披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
6、2021年11月27日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，關(guān)聯(lián)董事已在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
7、2021年4月28日，公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
8、2021年8月24日，公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
二、本次調(diào)整事由和調(diào)整方法
1、調(diào)整事由
2021年7月13日公司完成了2021年年度權(quán)益分派。根據(jù)《常州市凱迪電器股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)限制性股票的回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由60.31元/股調(diào)整為42.35元/股，擬回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量由5,000股調(diào)整為7,000股。
2、限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司按激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股票的，除激勵(lì)計(jì)劃另有約定外，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與銀行同期存款利息之和。
若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)事項(xiàng)，調(diào)整方法如下：P=P0/（1+n）。其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；若公司發(fā)生派息事項(xiàng)，調(diào)整方法如下：P=P0-V。其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；P0為每股限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額。
（1）2021年度利潤(rùn)分派調(diào)整
P1=（P0-V）/（1+n）=（60.31-1.026）/（1+0.4）=42.35元/股
3、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)事項(xiàng)，調(diào)整方法如下：Q=Q0×（1+n）。其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
調(diào)整后的限制性股票總數(shù)為Q=Q0×（1+n）=492,400×（1+0.4）=689,360股。其中需回購(gòu)注銷的數(shù)量由5,000股調(diào)整為7,000股。
綜上，本次限制性股票回購(gòu)價(jià)格為42.35元/股，回購(gòu)數(shù)量為7,000股，本次擬用于回購(gòu)的資金總額為296,450.00元，回購(gòu)資金為公司自有資金。
三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司擬調(diào)整已授予但尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格，我們認(rèn)為：
公司董事會(huì)本次對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)。
我們同意公司對(duì)首次授予部分限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)在審閱關(guān)于調(diào)整首次授予部分限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量的相關(guān)資料后，認(rèn)為公司董事會(huì)本次對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整方法及調(diào)整程序，均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》關(guān)于限制性股票回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，不存在損益公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。同意對(duì)限制性股票的回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由60.31元/股調(diào)整為42.35元/股，擬回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量由5,000股調(diào)整為7,000股。
六、法律意見(jiàn)書結(jié)論性意見(jiàn)
浙江天冊(cè)律師事務(wù)所律師認(rèn)為：截至法律意見(jiàn)書出具日，本次調(diào)整及本次回購(gòu)注銷已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整以及本次回購(gòu)注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量與價(jià)格符合《管理辦法》《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。
公司尚需就本次回購(gòu)注銷提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，公司尚需按照《管理辦法》、上海證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務(wù)，尚需向上海證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)股份注銷、減資的手續(xù)。
七、備查文件
1、常州市凱迪電器股份有限公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議；
2、常州市凱迪電器股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議；
3、常州市凱迪電器股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、浙江天冊(cè)律師事務(wù)所關(guān)于常州凱迪電器股份有限公司回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書。
證券代碼：605288 證券簡(jiǎn)稱：凱迪股份 公告編號(hào)：2021-042
常州市凱迪電器股份有限公司
關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告
● 限制性股票回購(gòu)數(shù)量：7,000股
● 限制性股票回購(gòu)價(jià)格：42.35元/股
一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序
8、2021年8月24日，公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
二、本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因、回購(gòu)數(shù)量、回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)資金總額
（一）本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因
根據(jù)《常州市凱迪電器股份有限公司2021限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）相關(guān)規(guī)定以及2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，鑒于公司本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象中3人因個(gè)人原因已申報(bào)離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，同意向上述3名激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)已獲授但尚未解除限售的限制性股票。
（二）回購(gòu)數(shù)量
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定并經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，本次回購(gòu)注銷的限制性股票合計(jì)7,000股。
（三）回購(gòu)價(jià)格
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定并經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，本次回購(gòu)注銷的價(jià)格為42.35元/股。
三、預(yù)計(jì)回購(gòu)前后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況表
（單位：股）
本次回購(gòu)注銷后完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。
四、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票對(duì)公司的影響
本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司擬回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，我們認(rèn)為：
1、鑒于公司《激勵(lì)計(jì)劃》中3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已申報(bào)離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，以上3人已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，故公司決定對(duì)該3名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)7,000股進(jìn)行回購(gòu)注銷。
2、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票已履行相應(yīng)的決策程序，符合《公司法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，不存在對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意回購(gòu)注銷上述3人已獲授但尚未解除限售的7,000股限制性股票。
六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)在審閱關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的相關(guān)資料后，認(rèn)為根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象中3人因個(gè)人原因已申報(bào)離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票7,000股，回購(gòu)價(jià)格為42.35元/股。
本次回購(gòu)注銷部分限制性股票已履行相應(yīng)的決策程序，不存在對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不存在損害公司及股東利益的情形。
七、法律意見(jiàn)書結(jié)論性意見(jiàn)
八、備查文件
公司代碼：605288 公司簡(jiǎn)稱：凱迪股份
第一節(jié) 重要提示
1.1 本半年度報(bào)告摘要來(lái)自半年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)缴虾ＷC券交易所網(wǎng)站 http://www.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀半年度報(bào)告全文。
1.2 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證半年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
1.3 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。
1.4 本半年度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
1.5 董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
無(wú)
第二節(jié) 公司基本情況
2.1 公司簡(jiǎn)介
2.2 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
2.3 前10名股東持股情況表
單位: 股
2.4 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前10名優(yōu)先股股東情況表
□適用 √不適用
2.5 控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況
□適用 √不適用
2.6 在半年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況
□適用 √不適用
第三節(jié) 重要事項(xiàng)
公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)有重大影響的事項(xiàng)
□適用 √不適用
