原標(biāo)題：央行對券商開出反洗錢最大罰單 華泰證券遭罰1010萬元 來源：中國證券網(wǎng)
上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊 2月14日，央行公示了27張罰單（銀罰字1號-27號），華泰證券因未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被央行合計(jì)罰款1010萬元。這也是目前央行對券商反洗錢工作不到位開出的最大金額的罰單。
處罰信息顯示，華泰證券的多位高管、部門負(fù)責(zé)人遭央行處罰。時(shí)任華泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理部總經(jīng)理孟慶林被罰款4.5萬元、時(shí)任華泰證券運(yùn)營中心總經(jīng)理戴斐斐被罰款4.5萬元、時(shí)任華泰證券信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人陳棟被罰款3.5萬元、時(shí)任華泰證券合規(guī)法律部副總經(jīng)理趙茂富被罰款4.5萬元。
事實(shí)上，券商因反洗錢工作不到位而遭到處罰的情況在去年頻頻發(fā)生，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2019年東興證券、海通證券、信達(dá)證券、國信證券、光大證券、申萬宏源、大通證券、東海證券等10余家券商因反洗錢工作不到位被處罰或受到行政監(jiān)督管理。
券商被處罰原因主要集中在三大方面：一是未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；二是未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；三是未按規(guī)定履行報(bào)送可疑交易義務(wù)。
近年來，監(jiān)管層對于證券公司反洗錢工作提出了更高要求。2017年10月以來，央行陸續(xù)出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識(shí)別工作有關(guān)問題的通知》、《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》等文件。
除了面對央行監(jiān)管不斷從嚴(yán)的壓力外，一旦被開出罰單，券商還要面臨分類評級分?jǐn)?shù)影響的風(fēng)險(xiǎn)。在去年各地證監(jiān)局向券商下發(fā)的《關(guān)于做好2019年證券公司分類評價(jià)自評工作的通知》中，在扣分項(xiàng)中著重強(qiáng)調(diào)券商需“如實(shí)標(biāo)注因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并提交具體情況的說明。”
根據(jù)監(jiān)管確立的評分標(biāo)準(zhǔn)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)因反洗錢問題被作出處罰的，單次扣0.1分，并按次數(shù)累加扣分。就2019年分類評級通報(bào)情況來看，評價(jià)期內(nèi)15家公司被處罰1次；4家證券公司被處罰2次；2家證券公司被處罰3次。（孫越）
