2020-01-03 23:09 103知識 證券 業務 證監會 凈利潤 億元

原標題：上市未滿周歲 內控不完善 華林證券被限新增業務3個月因存在內部控制不完善、治理結構不健全的問題，證監會決定對華林證券采取限制新增各項業務規模3…

2020-01-03 23:08 52知識 億元 證監會 茅臺 貴州 公司

原標題：財經夜行線 | 罕見暴跌1200億！茅臺出啥事了？今日重點罕見暴跌1200億！茅臺出啥事了？1月3日，貴州茅臺（600519.SH）延續昨日跌勢，跌破1100元，刷…

2020-01-03 22:59 70產業 羅山 操縱 證監會 電氣 股價

證監會開年首場發布會宣布了一起重大操縱市場案，操縱股票8只、獲利金額達4億，操縱團伙遭公安抓捕43人，12個非法操盤窩點被搗毀。第一財經記者從權威渠道了…

2020-01-03 22:58 66產業 業務部 證券公司 我會 職責 措施

關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定東方證券股份有限公司：經查，我會發現你公司存在以下問題：一是未將合規職責與風控職責嚴格區分，合規部…

2020-01-03 22:58 80產業 考核 證券公司 我會 公司 總監

關于對廣發證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定廣發證券股份有限公司：經查，我會發現你公司存在以下問題：一是合規部門中，具有3年以上相關領域工作經…

2020-01-03 00:45 77綜藝 證券法 處罰 證監會 違規 處以

千呼萬喚始通過！日前，證券法修訂草案獲審議通過，這不僅意味著資本市場將迎來一部新的證券法，也意味著資本市場步入一個新的時代。新證券法的面世，必將對…

2020-01-02 14:59 54產業 上海 億元 子公司 新高峰 亞太

問理財原創作品 未獲授權請勿轉載4年前溢價逾4倍斥資9億元收購的子公司“失控”，如今證監會“出手”了！1月1日，亞太藥業(002370)公告稱，公司于2019年12月3…

2020-01-02 14:01 77時尚 資本市場 證監會 注冊 納入 證券法

2019年的最后一個交易日落下帷幕。這一年，A股市場迸發“牛氣”，上證綜指年內累計上漲22.30%，深證成指累計上漲44.08%，在全球重要市場間排名居前。這一年，…

2020-01-01 14:17 63產業 香港 證監會 富達 呈交 期貨

富達香港遭香港證監會譴責并罰款。12月30日，香港證監會宣布，譴責富達基金（香港）有限公司（以下簡稱“富達香港”）并處以罰款350萬港元，原因是該公司無牌…

2019-12-31 02:25 87綜藝 獐子 大華 公司 議案 證監會

原標題：獐子島通過聘用審計機構議案 “前任”曾出具非標意見本次股東會通過了關于聘用亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2019年度審計機構的議…